第432章 心塞

　　第432章：心塞

　　宋玉鹏讲的第一个案例就让萧进头皮发麻。

　　河北省监管部门在投诉举报核查中发现某证券营业部负责人违规买卖股票，虽然违法违规行为已过行政处罚追溯时效，但考虑其长期突破法律底线且对抗监管等行为性质恶劣，河北省监管部门对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，从业人员所在营业部未能形成合规管理的法制环境，合规自查不实不细，敷衍塞责，反映出该营业部的内部管理薄弱，法制意识淡漠，最终对其出具警示函和罚单。

　　罚单内容显示为：经查，2005年至2007年某人士在某证券营业部从业期间，违规操作他人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为，上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条第（八）项、第五十四条相关规定，河北监管部门决定对该人士采取认定为不适当人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。xiumb.com

　　还有一份罚单显示，经查，还是该证券营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控，该营业部被出具警示函。

　　再一个，还有一起某证券和基金从业人员因“老鼠仓”双双被罚的案例。

　　某公募基金经理利用未公开信息向某证券从业人员荐股，该从业人员指导亲属从事交易。根据《证券投资基金法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，监管部门对二人均作出行政处罚。

　　监管部门称该案是首次公募基金经理因利用职务便利获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动而被监管部门开出的罚单，也是证券从业人员因违反廉洁从业规定而被行政处罚。

　　通知指出，辖区内证券期货经营机构及从业人员应引以为戒，守牢法律底线，强化廉洁意识，坚决杜绝泄露未公开信息和利用未公开信息交易。

　　此外也有证券公司由于内控不健全被处罚。

　　某证券公司在监管部门作出责令改正后，仍存在以下问题：

　　一是内部控制制度不健全，仍未有效建立公司对经纪业务的法律风险防范和隔离机制，客户开发和客户管理没有形成科学规范的管理体系，相关内控机制未发挥作用，仍存在法律风险；二是公司部分内部控制制度仍未有效执行，合规人员配备不能适应公司发展需要，合规管理仍未覆盖业务的全链条。

　　上述问题反映其整改意识薄弱，风险漏洞未及时堵塞，被监管部门采取责令改正并限制分配红利一年行政监管措施，要求：辖区内各证券期货经营机构应高度重视责令整改的时限和成效，尽快完善制度漏洞，阻塞业务风险，避免整改不力导致的风险蔓延。

　　萧进听了这些，当真是有些怀疑，为啥宋玉鹏要今天讲这个案例，这是针对自己，还是在提醒自己？！

　　萧进尽量做好表情管理，不动声色。

　　而接下来，宋玉鹏又讲解了一个违规减持的案例、一个违规信息披露的案件，还有一个是操纵市场的案例。

　　看似这三个案例与广大的证券从业人员没有啥关系，不过，这三件事，哪一件好像萧进都可以连得上。

　　违规减持，要知道，萧进通过潮汐投资公司入股了青鸟数码，做好计划，两年之后可以减持，套取现金走人。

　　除了萧进之外，青鸟数码的那些公司老将们，手中都有着数量不少的股份，他们比任何人都想着要获利走人，落袋为安，他们与萧进不同，萧进知道，在青鸟数码借壳上市之后的两年后，股价依旧喜人，但那些高管们可是不一样的，他们不知道未来的行情是如何的。

　　青鸟数码上市之后，他们手中股票翻了十几倍，已经达到了他们的心理预期，因此，总是想着借着研究该如何尽快出来，甚至有相互之间的“君子协定”，即签订了一份，你把想要卖的股票私下里转给我，我给你钱，等到未来，你卖掉之后全都是我的这种操作。

　　甚至有人主动找到了萧进，问他是否愿意。

　　萧进当然是愿意，不过，这个交易环节的风险还是太大了，萧进只能是抱歉。

　　这就是风险。

　　随之而来的就是信息披露，还是拿青鸟数码举例子，刚才讲了，这些高管们想着法儿的要减持套现，也达成了私下交易，但你每个季度都要进行信息披露，这是作为公众公司的必须要履行的义务。

　　那么私下的交易第一个是严令禁止的，另一个，实际的股东肯定是发生了变化，而且财务上也会有变化，对于这样的信息，不披露或者是假披露，这样一来对于投资者的判断就会出现误导，你让人家咋玩？！

　　最后一个是操作市场，这在之前，萧进是不担心的，要担心也是应该由王翔他这样的大佬去担心。

　　可是，自打自己打开了亿元规则，情况就发生变化了。

　　要知道，目前很多的公司市值都是不高的，即小盘股，别说是一个亿了，就是几千万的买卖之下，都会大幅度影响股价走势的。

　　前进投资的机构账户，这几天就由萧进在交易，他已经在刻意避免了交易单只股票，尽量做到分散投资，不要引起监管注意。

　　但现在的800万资产还不多，未来要是真的到了亿元的规模，或者是将来自己再打开一个什么十亿规则，百亿规则的话，那么，操纵市场是不是就和自己有关了？

　　再看处罚，除了罚款之外，还有一个最让萧进难受的，那就是市场禁入。

　　大家不要以为，你禁入我一人，我可以再通过亲戚朋友的账户进行交易嘛，但是，显然低估了监管的决心，像以上的所有人员，都会成为重点监管，人家既然敢设定这样的规则，一定会有办法来收拾你的！

　　今天这个合规培训，让萧进心塞！

　　...... 蓝星，夏国。

　　肿瘤科病房，弥漫着医院独有的消毒水味道。病房是单人间，设施俱全，温馨舒适。

　

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　可对于孑然一身的路遥来讲，却是无人问津的等死之地。

　　他是癌症晚期，靠着意志力撑到现在，但也只是多受几天罪罢了。

　　此刻，路遥躺在病床上，怔怔望着床头柜上的水杯，想喝口水。

　　可他拼尽全力却无法让身体离开病床。剧痛和衰弱，让这原本无比简单的事情成了奢望。

　　这时，一道幸灾乐祸的声音响起：“表哥~你真是狼狈呢。连喝口水都得指望别人施舍。”

　　一位英俊的年轻男子悠闲坐在病床前，翘着二郎腿，眼睛笑成一道缝。

　　“你求求我，我给你喝口水如何？”

　　路遥面无表情，一言不发。自从失去了自理能力，一帮亲戚的嘴脸已经见多了，不差这一个。

　　男子起身，将水杯拿在手里递过来，“表哥别生气，我开玩笑的，你对我这么好，喂你口水还是能办到的。”

　　说完话，他将水杯里的水，缓缓倒在路遥苍白消瘦的脸上。

　　被呛到，路遥无力的咳嗽几声，好在少量的水流过嗓子，让他有了几丝说话的力气：

　

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　“张鑫，为什么？我从未得罪过你。你去星盟国留学，还是我资助的！”

　　张鑫将水杯放下，不紧不慢的说：“谁让你这么古板呢，只是运点感冒药罢了，又不犯法，你非得千方百计的拦着。”

　　路遥脸上闪过一丝了然之色，道：“张鑫你这垃圾，狗改不了吃屎。将感冒药运到国外提炼毒品……咳咳……”

　　张鑫理了下领带，笑道：“你别血口喷人啊，我可是国际知名企业家。这次回国，‘省招商引资局’还打电话欢迎我呢~”

　　路遥叹了口气，现在的自己什么都做不了，索性闭上眼睛不再说话，安静等待死亡的到来。

　　但张鑫却不想让眼前饱受病痛折磨、即将离世的表兄走好。他附身靠近，悄悄说道：琇書蛧

　　“表哥啊~其实呢，我这次回国主要就是见你一面，告诉你一声——你的癌，是我弄出来的~”

　　路遥陡然挣开眼，“你说什么！”

　　张鑫笑眯眯的掏出个铅盒打开，里面是件古怪的三角形饰物，仅有巴掌大小，中间是只眼睛似的图案，一看就很有年代感。

　　“眼熟吧？这是我亲手送你的，货真价实的古董。我在里面掺了点放射性物质，长期接触就会变成你现在这副鬼样子。”

　　路遥马上认出来，这是自己很喜欢的一件古物，天天摆在书桌上，时不时的把玩，没想到却是要人命的东西！

　　他伸出枯枝似的手臂，死死的抓住眼前人的胳膊！“你……”

　　“别激动~表哥，我西装很贵的。”张鑫轻松拿掉路遥的手，小心的捏起铅盒，将放射性饰物塞进他怀里。

　　“我赶飞机，得先走一步。你好好留着这个当做纪念吧，有机会再去你的坟头蹦迪~”

　　说完话，张鑫从容起身离开。临走前，还回头俏皮的眨眨眼。他原本就男生女相，此时的神态动作居然有些娇媚。

　　保镖很有眼力劲，赶紧打开病房门。同时用无线耳麦联络同事，提前发动汽车。

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　　路遥只能无力的瘫在床上，浑身皆是钻心剜骨般的剧痛，还有无穷悔恨、不甘。

　

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　但很快，剧痛渐渐消失，只剩麻木，路遥隐约听到过世的双亲在喊他。

　　就在路遥的身体越来越飘，即将失去意识时，胸口突然阵阵发烫，将他惊醒。

　　从怀中摸出那三角形饰物，发现这玩意变得滚烫无比，还在缓缓发光！

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